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监管联动严防场外配资 多部门近期召开专项会议
www.lj168.com2019-03-14 08:19:26 文章来源:  作者:


        昨日,证券时报记者从多家券商处获悉,监管部门近期密集召开相关会议,就券商外部接入和场外配资问题传达监管态度。


        3月8日,中证协在北京召集部分券商举行了专题会议,主要内容关于外部接入和严禁配资;同日,深圳证监局在深圳也召开了相关会议;更早前,证监会机构部2月下旬在上海亦举行了相关专题会议。




        与此同时,已有地方证监局迅速行动起来,对辖区内证券公司场外违规配资进行现场检查。3月7日和3月8日,广东证监局和浙江证监局分别召集辖区相关证券营业部负责人座谈,内容均涉及严禁场外配资。


        中证协召开


        严禁配资专题会议


        昨日,一份关于券商传达上周五中证协专题会议精神的纪要在网上广泛流传,主要有六大要点:深刻反思并吸取2015年市场异常波动的教训;证券公司切实履行主体责任,要勤勉尽责;外部接入要严格规范,排查风险;管好营业部、从业人员,不得为配资提供任何便利;研究部门要客观理性谨慎发表言论,避免夸张、情绪性语言;加强舆情监测。


        证券时报记者从多家券商处获悉上述会议内容属实。据悉,参加上述会议的券商至少有海通证券、国泰君安证券、浙商证券、财通证券、国信证券、华泰证券和东吴证券等。


        据介绍,上述专题会议议题主要有两个,即券商外部接入和严禁场外配资。符合场外接入的证券公司悉数参加,证监会机构部相关负责人也参会并发表讲话。


        有券商人士称,部分券商网上交易系统本身有缺陷,可以被一些配资公司利用,破解相关接口后做一个配资平台。


        有参会券商在内部发布通知,要求经纪业务条线及各分支机构,严格执行中证协会议精神,规范执业、合规执业。

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